Für politisch exponierte Personen (PEP) gelten erhöhte Sorgfaltspflichten!
Wie auch bei faceIT-embargo richtet sich die Aufgabe von faceIT-pep der Prüfung
der Identität der Geschäftspartner.
Mit der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Oktober 2005 zur Verhinderung der Nutzung des
Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung ist
dies zwingend erforderlich. Politisch exponierte Personen (PEP´s), wie Mitglieder von
Regierungen und Parlamenten, hohe Militärangehörige, etc., einschließlich ihrer
Familienangehörigen müssen im Geschäftsprozess identifiziert werden.
Für diesen Personenkreis gelten erhöhte Sorgfaltspflichten!
RICHTLINIE 2005/60/EG DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
PEP-Listen können automatisch per Download aktualisiert werden. Schnittstellen
zu PEP-Listen privater Anbieterunternehmen sind im System integriert. Die Listen
sind in der Regel n i c h t kostenlos.
Auch faceIT-pep verfügt sebstverständlich über ein integriertes Benutzer-
Management. Alle Aktionen werden revisionsicher dokumentiert. Auf Wunsch
auch im 4-Augen-Prinzip (dual-control).
Ihr Unternehmen
• Versicherungsvermittler
• Güterhändler
- Autohändler
- Juweliere
- Uhrmacher
- Händler hochwertiger Unterhaltungselektronik
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• vereidigte Buchprüfer
• Steuerberater und Steuerbevollmächtigte
• Spielbanken
• u. a.
Ihre Sicherheit
faceIT-pep erledigt die gesetzlich vorgeschriebene Überprüfung
automatisch! Von der Aktualisierung der PEP-Personenliste, einschließlich automatischer E-Mail-Benachrichtigung zuständiger
Mitarbeiter der jeweiligen Fachabteilung, bis zur Prüfungsdokumentation!
Prüfungsdaten
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